路博迈成为国内首批获投资建议服务资格 WOFE 机构

  2019-03-25

3月21日,经中国证券投资基金业协会批准,路博迈(上海)投资管理有限公司(以下简称“路博迈”)正式获得在境内开展投资建议服务资格,同时也成为第一批获得此资格的WOFE 机构。

公司 CEO 刘颂表示:“非常高兴路博迈在中国的业务又迈出了一大步,路博迈一直致力于将集团优秀的海外策略做出中国版本,为投资人提供全球视野、成熟专业的服务。更具意义的是,这是中国金融市场不断对外开放的最好例证。相信越来越多的外资机构进入国内市场开展业务,与本土同业展开良性竞争,不仅有利于整个资本市场的发展进步,更是对财富管理需求越来越大的投资人负责任的态度。” 

路博迈于2017年11月在中国证券投资基金业协会登记备案为私募基金管理人。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》要求,若要为证券期货经营机构提供投资建议服务,申请者应符合以下条件:

1、已成为在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员;

2、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、最近三年无不良从业记录。

路博迈是目前少数符合“3+3+1”要求的 WOFE 机构之一。

“路博迈已于2018年发行了第一只债券基金以及QDLP产品。今年已推出第二只债券产品,并计划发行A股量化和多元资产产品。”刘颂表示,“可以开展投资建议服务后,我们也有机会与更多本土机构合作,强强联合,达到双赢效果。”

关于路博迈

路博迈集团成立于1939年,是一家由100%员工持股的独立私人投资管理公司,凭借遍及全球22个国家32个城市、超过2000位成员的专业能力,协助全球机构投资人、投资顾问及个人投资人管理股票、固定收益、量化与多元资产、私募股权等投资组合。路博迈团队投资组合经理平均行业从业年限在25年以上,管理资产中65%为退休金、主权财富基金及其他机构,重视基本面研究、社会责任以及奉行独立思考的投资文化。截至2018年12月31日,路博迈集团资产管理规模为3041亿美元,均为主动投资资产。

责任声明

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